每經(jīng)編輯｜何小桃    

據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布1月9日消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部公布《證券期貨違法行為“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定》，自公布之日起施行。

據(jù)悉，為深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，進(jìn)一步完善舉報(bào)制度，有效回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，弘揚(yáng)公正擔(dān)當(dāng)?shù)摹按瞪谌恕蔽幕?，更好適應(yīng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法工作要求，結(jié)合舉報(bào)工作實(shí)踐，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部修訂完善了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》，形成了《證券期貨違法行為“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定》。

修訂內(nèi)容包括：

（一）修改制度名稱

制度名稱從《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》修改為《證券期貨違法行為“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定》，新增概念定義，以更好體現(xiàn)“吹哨人”正義擔(dān)當(dāng)精神，強(qiáng)調(diào)專業(yè)特點(diǎn)，突出激勵(lì)導(dǎo)向，同時(shí)也符合國(guó)際慣例。同時(shí)，在行文上對(duì)舉報(bào)制度相關(guān)表述作出適應(yīng)性安排，并與證券期貨法律法規(guī)舉報(bào)條款作了法源上的必要銜接。

（二）完善獎(jiǎng)勵(lì)條件

嚴(yán)重破壞證券期貨市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重危害金融安全，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的重大案件納入獎(jiǎng)勵(lì)案件范圍?？瑟?jiǎng)勵(lì)案件條件從罰沒(méi)款金額10萬(wàn)元提升為100萬(wàn)元。按要求補(bǔ)充相關(guān)材料信息的匿名“吹哨人”，以及在違法行為中起次要或者輔助作用的“吹哨人”，符合條件的也可予以獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)補(bǔ)充了獎(jiǎng)勵(lì)消極條件，明確“吹哨人”撤回線索和妨礙、阻礙違法行為查處的不予獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）較大幅度提高獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

提高獎(jiǎng)金比例，獎(jiǎng)勵(lì)金額由案件罰沒(méi)款金額1%提升為3%。提供重大違法行為線索的，獎(jiǎng)金上限也從10萬(wàn)元提升為50萬(wàn)元。提供的案件線索在全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨大，或者“吹哨人”為內(nèi)部知情人員的，每案獎(jiǎng)金上限從30萬(wàn)元、60萬(wàn)元統(tǒng)一提升至100萬(wàn)元。

（四）嚴(yán)格規(guī)范辦理要求

明確依法秉公處理，分級(jí)負(fù)責(zé)辦理，嚴(yán)格保密信息，充分保護(hù)“吹哨人”合法權(quán)益的工作原則。明確接收線索渠道及處理職責(zé)分工。設(shè)立專門(mén)機(jī)制，線索處理單位可征得內(nèi)部知情人員同意后請(qǐng)其協(xié)助核查。進(jìn)一步規(guī)范辦理程序和線索處理方式?！按瞪谌恕笨梢酝ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查詢線索處理程序性信息，線索處理單位不另行答復(fù)或者告知“吹哨人”線索處理信息。

（五）優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)程序

進(jìn)一步明確獎(jiǎng)勵(lì)啟動(dòng)程序，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)案件數(shù)量、獎(jiǎng)勵(lì)金額測(cè)算情況和當(dāng)年部門(mén)預(yù)算情況批次實(shí)施“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)工作。啟動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)程序后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布擬獎(jiǎng)勵(lì)案件名單、獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)間安排、確認(rèn)登記程序等，同步由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司協(xié)助辦理“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)工作。明確“吹哨人”登記確認(rèn)期限為3個(gè)月。明確獎(jiǎng)勵(lì)資金納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門(mén)預(yù)算。為激勵(lì)“吹哨人”及時(shí)提供重大違法線索，在案件罰沒(méi)款入庫(kù)金額能夠覆蓋獎(jiǎng)勵(lì)金額后啟動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)程序，一起案件獎(jiǎng)勵(lì)一次，案件獎(jiǎng)金總額不超過(guò)罰沒(méi)款實(shí)際收繳金額。

（六）完善保護(hù)機(jī)制

對(duì)“吹哨人”身份信息實(shí)行匿名管理，因核實(shí)情況、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)而聯(lián)系“吹哨人”，需要使用“吹哨人”身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。嚴(yán)格規(guī)范收集處理內(nèi)部知情人員個(gè)人信息。任何單位和個(gè)人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私或者其他違法手段打擊報(bào)復(fù)“吹哨人”，不得以解除、變更勞動(dòng)合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內(nèi)部知情人員提供違法線索。發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等打擊報(bào)復(fù)“吹哨人”的，按照公司治理、內(nèi)部控制存在缺陷，視情節(jié)輕重依法依規(guī)處理，合規(guī)風(fēng)控、督察稽核人員參與的，依法依規(guī)從重處理。

（七）健全監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制

加強(qiáng)對(duì)線索處理履職不力的追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制建設(shè)，規(guī)定線索處理單位的工作人員對(duì)“吹哨人”提供的重大違法行為線索，不履行職責(zé)、玩忽職守、徇私舞弊，影響查處工作的，視情節(jié)輕重依法依規(guī)作出處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

編輯|何小桃 易啟江

校對(duì)|陳俊杰

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝

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