9月24日，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)與東方證券聯(lián)合開(kāi)設(shè)的《財(cái)富管理與基金投資顧問(wèn)》第二講由東方證券合規(guī)管理總部總經(jīng)理江蘇主講的《財(cái)富管理變革中的合規(guī)管理》和東方證券財(cái)富管理委員會(huì)金融產(chǎn)品總部首席策略官熊慶東主講的《高凈值客戶大類資產(chǎn)配置服務(wù)》聯(lián)袂呈現(xiàn)。本次課程結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)容務(wù)實(shí)，為來(lái)自上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、華東政法大學(xué)、東華大學(xué)、上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)、華東師范大學(xué)、上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院等多所高校的110余名學(xué)子帶來(lái)了一場(chǎng)富有深度的知識(shí)盛宴。

 《合規(guī)管理》課程伊始，江蘇先生便立足宏觀視角，深刻闡述了合規(guī)管理作為資本市場(chǎng)“助推器”和金融機(jī)構(gòu)“防火墻”的重要意義和核心價(jià)值，并系統(tǒng)地梳理了在當(dāng)前的監(jiān)管體系與規(guī)則體系。對(duì)于財(cái)富管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，他并未局限于理論講解，而是精準(zhǔn)切入證券經(jīng)紀(jì)、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品、投資顧問(wèn)、公募基金投顧等核心業(yè)務(wù)，通過(guò)多個(gè)真實(shí)具體的監(jiān)管與司法案例，將“違規(guī)承諾投資收益”、“適當(dāng)性管理失位”等關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)剖析地淋漓盡致。

《高凈值客戶》課程中，熊慶東先生系統(tǒng)闡述了高凈值客戶大類資產(chǎn)配置的服務(wù)理念與實(shí)戰(zhàn)方法。他從客戶分層切入，指出高凈值客戶需求具有高度個(gè)性化特征，需依托專業(yè)投顧提供一對(duì)一深度服務(wù)，并強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)配置是實(shí)現(xiàn)財(cái)富長(zhǎng)期保值增值的核心手段。通過(guò)社?；稹⒅Z貝爾基金等典型案例，生動(dòng)說(shuō)明了資產(chǎn)配置對(duì)抵御通脹的重要價(jià)值，并詳細(xì)解析了“五步法”資產(chǎn)配置流程：從明確資金規(guī)劃、設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)收益目標(biāo)，到大類資產(chǎn)比例設(shè)定、自下而上的資產(chǎn)選擇、組合持續(xù)跟蹤管理。最后，熊慶東先生重點(diǎn)介紹了東方證券資產(chǎn)配置團(tuán)隊(duì)東方TPS的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。東方TPS涵蓋宏觀研究、量化模型、管理人精選等“深研究”能力，以及全市場(chǎng)公私募產(chǎn)品的“廣覆蓋”體系，展現(xiàn)了其為高凈值客戶提供定制化、全流程資產(chǎn)配置解決方案的綜合實(shí)力。

本次課程，江蘇先生和熊慶東先生以前瞻的選題和深刻的實(shí)踐內(nèi)涵，成功搭建了一座連接學(xué)術(shù)理論與行業(yè)實(shí)踐的橋梁，不僅對(duì)學(xué)生職業(yè)發(fā)展提供了有力的支持，也為財(cái)富管理行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展樹(shù)立了人才培養(yǎng)的典范。