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券商研報現場檢查發(fā)現三大問題

2023-05-11 06:47:40

每經AI快訊,近日,記者從券商人士處獲悉,監(jiān)管部門向券商發(fā)布《證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現場檢查情況的通報》(簡稱《通報》)。監(jiān)管部門表示,此次現場檢查專項工作覆蓋45家券商和300篇研報。 從檢查情況看,部分券商未建立健全市場影響評估機制,導致提級審核機制對“重要”情形缺乏明確清晰界定;外部專家邀請、身份核實等機制不完整。 監(jiān)管部門表示,后續(xù)將對相關違規(guī)機構和從業(yè)人員從嚴問責,各券商和相關從業(yè)人員應當結合此次專項檢查發(fā)現的問題,對照檢視,認真整改。(證券時報)

責編 尹華祿

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