每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

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近日，浙江證監(jiān)局在3天內(nèi)接連發(fā)出5份監(jiān)管函，對(duì)4家券商的5名營(yíng)業(yè)部人員及負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管措施，涉及的券商包括大通證券、萬(wàn)聯(lián)證券、浙商證券等。從違規(guī)事由來(lái)看，違規(guī)為客戶(hù)的融資活動(dòng)提供介紹或者其他便利的行為是“重災(zāi)區(qū)”。

5名券商從業(yè)人員被罰

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，6月3日至6月5日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了5份監(jiān)管函，方正證券、浙商證券、萬(wàn)聯(lián)證券和大通證券4家券商營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員因?yàn)檫`反廉潔從業(yè)規(guī)定、為客戶(hù)融資提供介紹或者其他便利的行為等多個(gè)原因被處罰。

具體來(lái)看，倪偉英在擔(dān)任方正證券股份有限公司紹興勝利東路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在私自違規(guī)為客戶(hù)的融資活動(dòng)提供介紹或者其他便利的行為。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，證監(jiān)局決定依法對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

王衛(wèi)東在浙商證券股份有限公司紹興解放北路證券營(yíng)業(yè)部任職期間存在以下行為：一是為客戶(hù)委托他人買(mǎi)賣(mài)股票提供介紹客戶(hù)、傳遞證券賬號(hào)及密碼、計(jì)算盈虧等便利并收取報(bào)酬；二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息。此行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》 第十條第四項(xiàng)、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》 第十二條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局決定依法對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

劉攀在擔(dān)任萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司紹興解放南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間存在以下行為：一是為客戶(hù)委托他人買(mǎi)賣(mài)股票提供介紹客戶(hù)、提供保證金、傳遞證券賬號(hào)及密碼等便利并收取報(bào)酬；二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息；三是持有某私募基金管理公司股權(quán)，未按照規(guī)定報(bào)告，且與其履職存在利益沖突。證監(jiān)局決定依法對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

賀行強(qiáng)在擔(dān)任原大通證券股份有限公司杭州古墩路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在違規(guī)為客戶(hù)與他人之間的融資提供便利的行為；營(yíng)業(yè)部員工陳華存在違規(guī)替客戶(hù)辦理證券交易、為客戶(hù)與他人之間的融資提供便利的行為。反映出營(yíng)業(yè)部在動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶(hù)交易活動(dòng)、嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。其作為時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)有管理不到位的責(zé)任。證監(jiān)局對(duì)其采取了監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)督管理措施。

陳華在原大通證券股份有限公司杭州古墩路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在違規(guī)替客戶(hù)辦理證券交易、為客戶(hù)與他人之間的融資提供便利的行為。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第一項(xiàng)、第六項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定。證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

券商營(yíng)業(yè)部需加強(qiáng)合規(guī)

記者注意到，上述5份罰單中，有3人是被出具警示函，有2人是被采取了監(jiān)管談話(huà)措施；被罰的人員中，既有營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，也有普通員工。

而從被罰的原因看，也基本上是券商從業(yè)人員經(jīng)常出現(xiàn)的違規(guī)情況，其中，為客戶(hù)與他人之間的融資提供便利這類(lèi)行為最多。在A股，每當(dāng)股市出現(xiàn)行情時(shí)，場(chǎng)外各種大大小小配資平臺(tái)就會(huì)活躍起來(lái)，一些營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)的融資、加杠桿提供支持的行為也在增多。

近年來(lái)，隨著券商行業(yè)傭金率持續(xù)下滑，券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體形勢(shì)已發(fā)生了巨大變化，生存愈發(fā)艱難。

而屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)的營(yíng)業(yè)部，是券商與客戶(hù)接觸的第一線(xiàn)。同時(shí)營(yíng)業(yè)部家數(shù)眾多，從業(yè)人員數(shù)量眾多，比如銀河證券有493家營(yíng)業(yè)部、國(guó)泰君安有347家營(yíng)業(yè)部、方正證券有336家營(yíng)業(yè)部、安信證券有333家營(yíng)業(yè)部等。因此，營(yíng)業(yè)部也就經(jīng)常容易發(fā)生各種違規(guī)行為。

例如上文提到的有兩人被證監(jiān)局處罰的大通證券，公司的營(yíng)業(yè)部去年就曾因合規(guī)等多項(xiàng)問(wèn)題遭到處罰。2019年2月27日，大通證券撫順新華大街證券營(yíng)業(yè)部因私自使用公章、員工私自推銷(xiāo)非大通證券自主發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品等五項(xiàng)違規(guī)行為，被責(zé)令限期改正同時(shí)增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

“近期監(jiān)管層方面已經(jīng)處罰了一批配資公司，這些配資公司除了自有渠道開(kāi)展業(yè)務(wù)外，也有通過(guò)券商營(yíng)業(yè)部層面的合作，券商從業(yè)人員存在著為配資介紹客戶(hù)或提供便利性的可能，對(duì)這些人員的處罰反映了監(jiān)管層對(duì)渠道的監(jiān)管，以從源頭進(jìn)行防范。對(duì)于券商而言，業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)務(wù)合規(guī)都要兼顧，但不能觸碰紅線(xiàn)。券商依然需要加強(qiáng)合規(guī)化管理，對(duì)于從業(yè)人員一方面要合規(guī)經(jīng)營(yíng)，另一方面也要提高業(yè)務(wù)水平，不合規(guī)的業(yè)務(wù)要遠(yuǎn)離。”廣東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波在接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示。