每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

3月13日，中證協(xié)修訂發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會管理辦法》，進一步規(guī)范專業(yè)委員會工作機制。

中證協(xié)指出，專業(yè)委員會是協(xié)會治理、會員自治的重要方式，應當圍繞協(xié)會“自律、服務、傳導”職能，凝聚會員共識、增進會員共信、協(xié)同會員行動，助力形成共建、共治、共享的行業(yè)治理體系。此外，中證協(xié)特別提及，專業(yè)委員會委員、秘書長因個人原因引發(fā)聲譽風險事件，對行業(yè)聲譽造成嚴重不良影響的，應當解聘。

專業(yè)委員會委員應履行全部或部分十四個項目職責

具體而言，中證協(xié)指出，專業(yè)委員會可根據(jù)資本市場和行業(yè)發(fā)展需要，明確目標任務，履行以下全部或部分十四個項目職責：

（一）草擬自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范，評估實施效果，并提出修改建議；

（二）調查、收集、整理并反映行業(yè)動態(tài)、意見和建議；

（三）推動行業(yè)文化建設，強化行業(yè)文化價值引導作用；

（四）推動行業(yè)加強聲譽及品牌建設，樹立和維護行業(yè)形象；

（五）發(fā)揮智庫作用，對涉及行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性基礎性前瞻性重大問題、熱點難點問題、境內外資本市場改革發(fā)展動態(tài)和相關政策影響進行研究，參與行業(yè)發(fā)展重大事項工作的前期論證、后期評估，推動行業(yè)高質量發(fā)展；

（六）引導行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，協(xié)助開展業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新評估工作；

（七）促進行業(yè)交流合作；

（八）協(xié)助開展投資者教育和保護活動；

（九）協(xié)助組織行業(yè)培訓，設計培訓課程，提供師資；

（十）對自律管理中發(fā)現(xiàn)的重大問題提供專業(yè)意見；

（十一）研究總結行業(yè)典型案例和先進經(jīng)驗；

（十二）協(xié)助開展團體標準項目評審；

（十三）負責審理和復核相關自律處分案件，協(xié)助制定自律處分案件裁量標準等；

（十四）協(xié)會授權或委托的其他職責。

九種情形應予以解聘

值得一提的是，在最受關注的委員構成、任免條件等方面，中證協(xié)專門制定相關條款，明確委員、負責人及相關工作人員的任職標準、限制條件與解聘情形，保障專業(yè)委員會有序高效開展工作。

人選方面，各專業(yè)委員會的委員原則上不超過40人；確需超過40人的，由協(xié)會會長辦公會審議批準。專業(yè)委員會設主任委員1名，副主任委員若干名。主任委員、副主任委員總數(shù)原則上不超過10名。設秘書長1名，由主任委員所在單位的工作人員擔任。協(xié)會相關部門應當委派1名工作人員擔任聯(lián)絡人。

此外，專業(yè)委員會根據(jù)工作需要，可以聘請會員單位專家、監(jiān)管機構專家、具有較高社會影響力或者學術研究水平的專家學者擔任顧問。

同一人員不得同時在兩個及以上的專業(yè)委員會擔任委員，證監(jiān)會系統(tǒng)提名的委員除外。同一專業(yè)委員會原則上不得有兩名及以上委員來自同一會員單位。確需有兩名及以上委員來自同一會員單位的，由協(xié)會會長辦公會批準。

專業(yè)委員會委員、秘書長有下列情形之一的，應當解聘：

（一）違法違規(guī)違紀，受到重大處罰處分的；

（二）被相關部門調查或采取強制措施，無法履行委員會職責的；

（三）因個人原因引發(fā)聲譽風險事件，對行業(yè)聲譽造成嚴重不良影響的；

（四）未經(jīng)協(xié)會或者委員會授權，擅自以委員會或者委員會職務的名義對外發(fā)表言論，對協(xié)會或者行業(yè)聲譽造成不良影響的；

（五）工作崗位發(fā)生變化，不再適合擔任委員會職務的；

（六）離開相關行業(yè)，不再適合擔任委員會職務的；

（七）任期內3次無合理理由不參加委員會活動，或者在2年內沒有實質參與委員會具體工作的；

（八）主動申請退出委員會的；

（九）其他不適合繼續(xù)擔任委員會職務的情形。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞