每經(jīng)編輯｜金冥羽    

近日，浙江證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人林藝平利用職務(wù)便利實(shí)施“老鼠倉”行為，違法所得超8800萬元，被罰沒合計(jì)超1.77億元，同時(shí)被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

公告顯示，林藝平在2022年10月至2023年9月期間，任職于杭州某某科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“某某科技”），承擔(dān)交易策略前端開發(fā)，產(chǎn)品風(fēng)控，部分產(chǎn)品交易測(cè)試、決策、下單、監(jiān)控等工作。

同時(shí)，浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人與上述杭州某某科技均由同一實(shí)控人控制，同一管理團(tuán)隊(duì)管控，林藝平實(shí)質(zhì)上實(shí)施了私募基金從業(yè)人員的履職行為。

據(jù)都市快報(bào)，市場(chǎng)傳聞稱，該私募基金正是浙江某知名量化私募。

期間，林藝平不僅因工作職責(zé)可接觸、查詢前述兩家私募基金管理人的相關(guān)未公開信息，而且直接獲取、加工過相關(guān)未公開信息。監(jiān)管部門查明，林藝平通過控制“林某治”“何某龍”的4個(gè)證券賬戶，在滬深兩市進(jìn)行趨同股票買入操作，形成典型的“老鼠倉”交易。

資金來源方面，“林某治”名下證券賬戶的相關(guān)資金由林藝平籌措，“何某龍”名下證券賬戶的資金為何某龍的原有資金，但4個(gè)賬戶的盈虧均由林藝平承擔(dān)。

監(jiān)管部門指出，林藝平的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票的違法行為。依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局責(zé)令林藝平改正，給予警告，沒收違法所得8857.69萬元，處以同等金額罰款，合計(jì)罰沒金額達(dá)1.77億元。同時(shí)因其違法行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)其采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

編輯|金冥羽 杜波

校對(duì)|程鵬

封面圖片來源：視覺中國(guó)

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