摩根大通將支付400萬(wàn)美元罰金，以和解美國(guó)SEC有關(guān)刪除4700萬(wàn)條記錄的指控

2023-06-23 06:33:40

每經(jīng)AI快訊，摩根大通將支付一筆400萬(wàn)美元的罰款，以與美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)就該行錯(cuò)誤地刪除了數(shù)千萬(wàn)條電子記錄的指控達(dá)成和解。記錄的刪除使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)在十幾宗調(diào)查中無(wú)法獲得通訊信息。SEC周四指控摩根大通證券永久性地刪除了2018年1月至4月期間包括電子郵件和即時(shí)消息在內(nèi)的4,700萬(wàn)條電子記錄。該監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，摩根大通因此未能在SEC的八項(xiàng)調(diào)查和其他四項(xiàng)監(jiān)管調(diào)查中提供對(duì)方要求的文件。（第一財(cái)經(jīng)）

責(zé)編尹華祿

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