每經(jīng)AI快訊，記者28日從業(yè)內(nèi)獲悉，為開(kāi)展2022年度會(huì)員客戶(hù)交易行為管理評(píng)價(jià)，上海證券交易所交易監(jiān)管部起草了《2022年會(huì)員客戶(hù)交易行為管理評(píng)價(jià)方案(征求意見(jiàn)稿)》，并于日前向各會(huì)員單位征求意見(jiàn)。評(píng)價(jià)指標(biāo)覆蓋重點(diǎn)證券風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶(hù)因異常交易行為被采取警示類(lèi)自律監(jiān)管措施情況、客戶(hù)因異常交易行為被采取限制交易類(lèi)自律監(jiān)管措施及紀(jì)律處分情況，重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)交易行為管理情況，會(huì)員協(xié)同自律監(jiān)管情況、會(huì)員因其他事項(xiàng)被上交所采取措施的情況和加分項(xiàng)等七個(gè)方面。評(píng)價(jià)結(jié)果由高到低分為五星至一星共九個(gè)星級(jí)，其中“五星”和“四星半”合計(jì)約占15%。原則上不給予最高或最低評(píng)價(jià)星級(jí)，但存在例外情形。 (中證金牛座)