每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

9月8日，深交所發(fā)布的監(jiān)管函顯示：2022年5月16日，招商證券集中交易系統(tǒng)發(fā)生技術故障，導致部分客戶登錄交易APP阻塞延遲。經查，招商證券在前述事件中存在交易系統(tǒng)設計與升級變更未經充分論證和測試、升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞。胡滔作為公司總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經理，對相關問題負有責任。

深交所決定對招商證券及胡滔、鄧曙光、陳卓采取書面警示的自律監(jiān)管措施。深交所表示：“你公司及相關人員對此應高度重視，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，進一步加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，強化變更及運維管理，完善應急處置機制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。”