圖片來源：攝圖網(wǎng)

一、問：為什么要對華信證券撤銷全部業(yè)務許可并實施風險處置？

答：2018年5月9日，華信證券因違法為股東上海華信國際集團有限公司提供融資被中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局采取限制股東權利的監(jiān)管措施。2018年5月10日，華信證券因違規(guī)開展資管業(yè)務被中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局采取責令改正并暫停資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施。華信證券2017年年度財務會計報表被審計機構(gòu)出具了無法表示意見的審計結(jié)論，2018年8月8日，中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局責令公司限期整改。截至目前，公司2018年年度財務會計報表再次被審計機構(gòu)出具無法表示意見的審計結(jié)論，公司仍未完成相關整改工作。

2018年8月，中國證監(jiān)會對華信證券違法違規(guī)行為立案稽查。經(jīng)查明，華信證券存在以下違法事實：一是將自有資金為股東提供融資；二是以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關聯(lián)方劃款；三是以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資。

華信證券違法為股東及其關聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務、凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定且至今未改正，嚴重損害客戶合法權益，公司已不符合持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務規(guī)定。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》有關規(guī)定，中國證監(jiān)會依法作出撤銷華信證券全部業(yè)務許可的行政處罰及相應的監(jiān)管措施，并對華信證券進行行政清理和托管。中國證監(jiān)會將有序推進處置工作，切實保護投資者合法權益。

二、問：華信證券風險處置工作如何開展？

答：依據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，華信證券的風險處置包括以下工作：

一是撤銷全部業(yè)務許可，進行行政清理和托管。行政清理組負責管理華信證券的財產(chǎn)、印章、賬簿和文書等資料，核實資產(chǎn)負債有關情況，依法追收被占用資金。同時，行政清理組將在中介機構(gòu)評估的基礎上按照依法合規(guī)、市場化的原則轉(zhuǎn)讓證券經(jīng)紀等業(yè)務相關證券類資產(chǎn)。在此過程中，托管組將繼續(xù)保障證券經(jīng)紀等業(yè)務的正常運行，保持存續(xù)業(yè)務的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

二是穩(wěn)妥做好存續(xù)證券業(yè)務轉(zhuǎn)移和客戶、員工安置工作。行政清理期間，行政清理組將與受讓方積極溝通，以保護投資者合法權益為首要原則，穩(wěn)妥做好業(yè)務轉(zhuǎn)移和客戶、員工安置工作。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，受讓方承接華信證券存續(xù)業(yè)務，接受客戶和員工安置。

三是行政清理工作完成后，華信證券剩余資產(chǎn)、負債依法納入華信集團統(tǒng)一處置。

三、問：專業(yè)機構(gòu)的選擇有何考慮？

答：中國證監(jiān)會按照《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，在充分考慮專業(yè)機構(gòu)的主觀意愿、專業(yè)能力、業(yè)務資質(zhì)、過往經(jīng)驗等因素的基礎上，按照規(guī)定程序遴選確定，分別委托國浩律師（北京）事務所、國泰君安證券股份有限公司作為華信證券風險處置的行政清理機構(gòu)、托管機構(gòu)。專業(yè)機構(gòu)按照《證券公司風險處置條例》的相關規(guī)定履行職責，中國證監(jiān)會對專業(yè)機構(gòu)的履職情況進行監(jiān)督和考核。

四、問：華信證券目前情況如何？

答：自2018年3月華信證券違法違規(guī)風險爆發(fā)以來，中國證監(jiān)會向華信證券派駐風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組，對公司經(jīng)營、管理進行監(jiān)控?，F(xiàn)場監(jiān)控一年多以來，公司妥善處理了涉眾債務，逐步壓縮業(yè)務規(guī)模，同業(yè)業(yè)務了結(jié)，客戶資產(chǎn)安全，無逾期未清償債務。

五、問：華信證券經(jīng)紀業(yè)務客戶資產(chǎn)是否安全，處置對經(jīng)紀業(yè)務有何影響？

答：目前，華信證券經(jīng)紀業(yè)務客戶資金、資產(chǎn)安全完整。華信證券經(jīng)紀業(yè)務客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行，并納入全市場客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。華信證券客戶持有的證券資產(chǎn)按規(guī)定存管于中國證券登記結(jié)算有限責任公司，資產(chǎn)安全充分保障。行政清理期間，托管組負責華信證券經(jīng)紀業(yè)務的正常運行，客戶證券交易不受影響，客戶證券買賣、資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出正常進行。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，受讓方將按規(guī)定履行經(jīng)紀業(yè)務客戶的交易服務及賬戶管理等職責。

六、問：處置后資管業(yè)務開展有何考慮？

答：目前，華信證券無新增資管業(yè)務，剩余存量資管產(chǎn)品絕大部分已進入清算程序。行政清理期間，由托管組履行相關產(chǎn)品清算及管理職責，并與產(chǎn)品托管人依法協(xié)商確定未了結(jié)產(chǎn)品的后續(xù)安排。

七、問：處置對華信證券投行業(yè)務有何影響？

答：行政清理期間，托管組保持存續(xù)投行項目的連續(xù)性和穩(wěn)定性，繼續(xù)按照法律法規(guī)及相關合同約定，履行存續(xù)項目的持續(xù)督導和受托管理等職責。華信證券的證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，發(fā)行人可自愿選擇由受讓方履行持續(xù)督導和受托管理等職責，也可選擇其他具備資格的證券公司辦理相關業(yè)務。

八、問：華信證券是否存在未了結(jié)的同業(yè)業(yè)務？

答：華信證券無未了結(jié)的同業(yè)業(yè)務。

九、問：當前我國證券行業(yè)是否穩(wěn)?。?/p>

答：近年來，證券行業(yè)規(guī)模實力大幅增強，業(yè)務發(fā)展平穩(wěn)有序，合規(guī)風控水平顯著提高，抗風險能力不斷提升。大、中、小證券公司總體穩(wěn)步發(fā)展，在各自領域內(nèi)具有特色和強項。

此次對華信證券撤銷業(yè)務許可并實施風險處置系針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案，目的是維護法律法規(guī)嚴肅性、整肅行業(yè)紀律，嚴厲打擊損害投資者合法權益的行為。合規(guī)經(jīng)營是證券行業(yè)發(fā)展的底線，中國證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實保護投資者合法權益，維護證券業(yè)健康發(fā)展的良好環(huán)境。

十、問：華信證券處置對證券市場有何影響？

答：目前，華信證券同業(yè)業(yè)務了結(jié)，與其他證券機構(gòu)已無關聯(lián)業(yè)務，華信證券處置不涉及其他同業(yè)機構(gòu)，外溢性較小，影響十分有限。在國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會領導下，中國證監(jiān)會將會同相關部委加強市場監(jiān)測，積極應對、穩(wěn)妥推進處置工作，切實維護證券市場平穩(wěn)運行。