每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

7月26日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，近期公布了首批證券期貨市場嚴重違法失信主體，包括因操縱市場、內幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機構作出行政處罰的主體，被中國證監(jiān)會及其派出機構采取市場禁入措施的主體，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定的主體，到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構生效行政處罰決定相關主體等。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，首批公示的嚴重失信主體共629個市場主體，其中人員563名，機構66家。對此有私募人士認為，這些嚴重失信主體的行為嚴重干擾了市場正常的交易秩序，破壞了市場公平、公開、公正的交易原則。監(jiān)管層對此類事件的打擊一直處于高壓狀態(tài)，市場的參與者應該以此為戒。

嚴重失信主體563人、66機構今夜難眠

證監(jiān)會表示，開展證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示是貫徹落實黨中央、國務院關于社會信用體系建設部署的重要舉措，是推進資本市場誠信建設、提升資本市場誠信水平的重要手段。開展證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示有助于震懾違法失信主體，增加失信成本，使人不敢失信、不能失信；有利于引導各類主體依法誠信經(jīng)營，保持良好的信用記錄，增進各類主體誠信意識。

近日，證監(jiān)會對證券期貨市場嚴重違法失信主體進行專項公示，專項公示依托證券期貨市場失信信息查詢平臺進行。首批公示的嚴重失信主體共629個市場主體，其中人員563名，機構66家。在此基礎上，以后公示主體信息將按月不斷更新。對嚴重違法失信主體的專項公示期為一年，自公示之日起算。如果公示主體對公示信息存有異議，可向各證監(jiān)局提交信息更正申請，各證監(jiān)局在收到更正申請之日起15個工作日內將處理結果告知申請人。

圖片來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

記者注意到，首批公示的嚴重失信主體包括：因操縱市場、內幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機構作出行政處罰的主體，被中國證監(jiān)會及其派出機構采取市場禁入措施的主體，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定的主體，到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構生效行政處罰決定相關主體等。

據(jù)記者了解，2018年7月1日，證監(jiān)會修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）正式施行?！掇k法》確立了證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示制度，向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。

對此私募排排網(wǎng)研究員劉有華告訴記者，操縱市場、內幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務、利用未公開信息交易等這些行為嚴重干擾了市場正常的交易秩序，破壞了市場公平、公開、公正的交易原則。作為市場的參與者，就要嚴格遵守市場的交易規(guī)則，這是最基本的要求。另外，本周監(jiān)管層處罰了29家私募科創(chuàng)板違規(guī)超配，該事件的本質是一樣的，都是不遵守市場規(guī)則。而此次對嚴重失信主體進行公示可以看出，監(jiān)管層對此類事件的打擊一直處于高壓狀態(tài)，市場的參與者應該以此為戒。

證券期貨失信主體不能乘飛機坐高鐵

2018年3月證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定：中國證監(jiān)會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示：

首先是因操縱市場、內幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機構作出行政處罰；其次是被中國證監(jiān)會及其派出機構采取市場禁入措施；第三是因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；第四是因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定；第五是到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構生效行政處罰決定；第六是嚴重侵害投資者合法權益、市場反應強烈的其他嚴重違法失信情形。

值得注意的是，去年6月證監(jiān)會公告稱，為進一步加強證券期貨市場誠信建設，促進上市公司相關責任主體嚴格履行承諾和罰沒款繳納義務當事人嚴格執(zhí)行罰沒款決定，維護證券期貨市場秩序，保護投資者合法權益，制定了《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車和民用航空器實施細則》。逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體和逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務當事人名單推送及異議復核程序，適用該細則。

該細則顯示，逾期未全部履行公開承諾，且有下列情形之一的，為逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體：經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構責令履行，仍拒絕履行或在要求的改正期內未履行完畢，以及其他逾期不履行公開承諾的嚴重失信情形。承諾方為自然人的，限制承諾方本人乘坐火車高級別席位和民用航空器；承諾方為單位的，限制其法定代表人、主要負責人乘坐火車高級別席位和民用航空器。

此外，該細則還規(guī)定，因證券、期貨違法被中國證監(jiān)會或其派出機構依法作出罰款、沒收違法所得等金錢給付義務的行政處罰的當事人，有下列情形之一，在《行政處罰法》第四十六條規(guī)定的期限內未全部履行罰沒款繳納義務，為逾期不履行罰沒款繳納義務當事人：一、不履行生效行政處罰決定確定義務，但當事人能夠證明自己沒有履行能力的除外；二、以偽造證據(jù)、暴力、威脅等方法防礙、抗拒執(zhí)行；三、以虛假訴訟、虛假仲裁或者以隱匿、轉移財產等方法規(guī)避執(zhí)行。逾期不履行罰沒款繳納義務當事人為自然人的，限制當事人本人乘坐火車高級別席位和民用航空器。逾期不履行罰沒款繳納義務當事人為單位的，限制其法定代表人、主要負責人乘坐火車高級別席位和民用航空器。