證券

科創(chuàng)板投資者適當性管理存在三大問題

中國證券報 2019-05-13 22:18:28

5月13日，上交所在交易大廳組織了科創(chuàng)板相關業(yè)務培訓。記者從參會人員處了解到，上交所在培訓現(xiàn)場通報了科創(chuàng)板投資者適當性現(xiàn)場檢查情況?，F(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)了三大問題：證券公司對投資者墊資情況的主動甄別有待加強；未能嚴格落實科創(chuàng)板交易權限開通條件，綜合評估的部分環(huán)節(jié)流于形式；風險揭示工作有進一步提升的空間。（中國證券報）

責編胡玲

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