中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍2月28日在中國(guó)財(cái)富管理50人論壇首屆年會(huì)上表示，要切實(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管。要督促財(cái)富管理行業(yè)牢固樹立以客戶為中心的服務(wù)理念，完善公司治理，規(guī)范服務(wù)行為；堅(jiān)持對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查和抽查，對(duì)違法違規(guī)的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，及時(shí)果斷采取有效監(jiān)管措施和執(zhí)法手段，堅(jiān)決做到“有問題必有監(jiān)管措施，有違規(guī)必有依法查處”。

張育軍表示，從當(dāng)前市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)出發(fā)，推動(dòng)財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展，必須堅(jiān)決把保護(hù)投資者權(quán)益放在各項(xiàng)工作的首要位置，全行業(yè)都應(yīng)當(dāng)切實(shí)強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)意識(shí)，建立健全有利于投資者權(quán)益保護(hù)的制度和機(jī)制，把財(cái)富管理行業(yè)的發(fā)展，真正建立在投資者權(quán)益得到有效保護(hù)這個(gè)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)之上。對(duì)此，他提出以下幾點(diǎn)建議。

一是要完善合格投資者制度。行業(yè)機(jī)構(gòu)要按照公募和私募相區(qū)分、機(jī)構(gòu)和個(gè)人相區(qū)分的要求，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理。注重投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，積極引導(dǎo)公眾投資者樹立正確投資理念。

二是要強(qiáng)化和改善信息披露。增強(qiáng)理財(cái)產(chǎn)品的透明度、保證投資者知情權(quán)，是投資者“買者自慎”、自負(fù)其責(zé)的基礎(chǔ)，無論是公募產(chǎn)品還是私募產(chǎn)品，都應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)姆绞?，使投資者能按照約定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地獲取信息，強(qiáng)化理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行、投向等環(huán)節(jié)的規(guī)范化和透明化，充分履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)。

三是要堅(jiān)持公平公正交易原則。行業(yè)機(jī)構(gòu)要不斷健全公平交易制度，持續(xù)提高公平交易管理水平。公平公正對(duì)待其管理的不同投資組合，確保各投資組合在獲取投資信息，進(jìn)行投資決策和實(shí)施投資過程等方面享有公平的機(jī)會(huì)，使每個(gè)投資者都能平等地享受理財(cái)服務(wù)、分享投資收益。

四是要大力加強(qiáng)行業(yè)人才培養(yǎng)。要通過完善包括股權(quán)激勵(lì)在內(nèi)的各種激勵(lì)約束機(jī)制，把既有工作能力又有強(qiáng)烈進(jìn)取意識(shí)和奉獻(xiàn)精神的核心人才留住、用好，充分發(fā)揮人力資本價(jià)值。同時(shí)，要建立健全人才退出機(jī)制，按照市場(chǎng)法則，把不合格、不盡責(zé)、不稱職的人員從行業(yè)淘汰出去，在優(yōu)勝劣汰中不斷提高人才隊(duì)伍的素質(zhì)和活力。

五是要恪守職業(yè)道德和文化。財(cái)富管理行業(yè)是以誠(chéng)信為基礎(chǔ)，以受托文化為支撐的行業(yè)。必須大力弘揚(yáng)誠(chéng)信文化、受托文化，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)意識(shí)。

六是要切實(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管。只有回歸監(jiān)管本位，狠抓監(jiān)管落實(shí)，創(chuàng)新發(fā)展才有更安全、更可靠的基礎(chǔ)。應(yīng)當(dāng)健全金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，避免監(jiān)管套利和監(jiān)管真空，防范潛在行業(yè)性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

張育軍說，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同其他金融監(jiān)管部門，始終堅(jiān)定不移地把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重點(diǎn)，不斷提高投資者權(quán)益保護(hù)的效率和水平，推動(dòng)財(cái)富管理行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展。