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律師:涉嫌兩項(xiàng)重大違規(guī)

2010-08-27 03:15:26

        “德隆式”坐莊魅影再現(xiàn),立刻引起證券界著名律師、上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣的高度關(guān)注。

        宋一欣律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,綜合航天動(dòng)力的情況來(lái)看,質(zhì)疑徐文錦等5名自然人是一致行動(dòng)人是完全合理的。盡管這些市場(chǎng)數(shù)據(jù)都不足以成為證明其一致行動(dòng)人的直接證據(jù),但是可以通過(guò)舉證質(zhì)證,舉證倒置來(lái)核實(shí)他們之間的關(guān)系。如果他們不是一致行動(dòng)人,就必須拿出直接證據(jù)來(lái)證明。

        宋一欣律師還指出,根據(jù)  《證券法》第86條規(guī)定,通過(guò)證券交易所的證券交易,徐文錦等5名自然人共同持有航天動(dòng)力已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告;在上述期限內(nèi),不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

        同時(shí),《證券法》第86條還規(guī)定,在報(bào)告持股5%期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi),不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。如果徐文錦等5名自然人將其持有的航天動(dòng)力在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,航天動(dòng)力董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

        此外,《證券法》第77條也有規(guī)定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng):(一)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;(二)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。航天動(dòng)力中的徐文錦等5名自然人股東利用巨額的資金優(yōu)勢(shì)同時(shí)連續(xù)買(mǎi)入,已經(jīng)造成了股價(jià)的大幅波動(dòng)和股東人數(shù)的銳減與人均持股的驟增,同時(shí)還導(dǎo)致籌碼高度集中以后市場(chǎng)成交量十分稀少,屬于非常典型的操縱股價(jià)。

        “坐莊本身就是操縱股價(jià)的行為。”宋一欣律師補(bǔ)充道,“對(duì)于聯(lián)合坐莊操縱股價(jià),證券法規(guī)定的處罰分為三個(gè)方面,第一是行政處罰,第二是經(jīng)濟(jì)制裁,最后如果這兩點(diǎn)都有了,投資者還可以向法院訴訟申請(qǐng)賠償投資損失。”

        鑒于此,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者已經(jīng)按要求向陜西證監(jiān)局、深交所等有關(guān)方面遞交了相關(guān)材料,不過(guò)截至記者發(fā)稿,仍未能聯(lián)系上航天動(dòng)力方面。

責(zé)編 祝裕

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